Инвестсоветников могут вывести из-под действия закона о противодействии «отмыванию» доходов

Профессиональных участников рынка ценных бумаг могут исключить из сферы применения Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма». Соответствующий законопроект Госдума приняла в первом чтении на пленарном заседании.

Авторами инициативы, которая предлагает не распространять действие федерального закона на новую для России профессию инвестсоветника, выступили депутаты Анатолий Аксаков, Антон Гетта, Игорь Дивинский и другие.

Сейчас профессиональные участники рынка ценных бумаг, в том числе инвестсоветники, относятся к организациям, проводящим операции с денежными средствами или иным имуществом, а значит, обязаны проводить идентификацию своих клиентов. «Однако деятельность по инвестиционному консультированию хоть и отнесена к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не предполагает совершения операций с денежными средствами или финансовыми инструментами. То есть применительно к этой деятельности фактически отсутствует предмет контроля в рамках Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», — отмечают авторы проекта закона в пояснительной записке к документу.

Законопроект исключает инвестиционных советников из сферы правоприменения соответствующего закона. При этом к организации, совмещающей деятельность по инвестиционному консультированию с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, нормы данного закона будут применяться в части деятельности, предполагающей совершение операций с имуществом клиентов.

Кроме того, инициатива даёт инвестсоветникам, осуществляющим на основании лицензии ЦБ РФ деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, право проводить упрощённую идентификацию лиц при открытии и ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг.