В России могут измениться правила идентификации владельцев ценных бумаг

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, могут получить право проводить упрощённую идентификацию клиентов. Соответствующий законопроект Госдума приняла во втором чтении.

Документ предлагает исключить инвестиционных советников из перечня субъектов Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма». Профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, наделяют правом проводить упрощённую идентификацию лиц при открытии и ведении лицевых счетов. В случае если счёт открывают на основании заявления, идентификация клиента не проводится.

Владельцев подпольных казино могут выкинуть с рынка ценных бумаг

Законопроект наделяет держателей реестра владельцев ценных бумаг правом на основании договора поручать другому участнику рынка, осуществляющему функции трансфер-агента, проводить идентификацию клиентов и их представителей. Предусматривается, что упрощённая идентификация физлица осуществляется в том числе в целях заключения договора об инвестиционном консультировании, открытия лицевого счёта в реестре владельцев ценных бумаг, ведения этого счёта.

При этом на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, возлагается обязанность предоставлять уполномоченному органу по его запросу информацию о клиентах, которым предоставлены инвестиционные рекомендации. Обновлять информацию о лицах, которые открыли счета в реестре владельцев ценных бумаг, предлагается раз в 3 года.

Также читайте о том, какие законы вступают в силу в мае.