Законодатели заинтересованы в повышении эффективности регуляторных решений в отношении участников финансового рынка

Совместная работа законодателей и экспертного сообщества позволяет разрабатывать отвечающие современным требованиям отраслевые законопроекты и своевременно вносить в действующие правовые акты необходимые изменения.

Об этом говорилось на состоявшемся в Совете Федерации первом заседании экспертной группы по вопросам противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при Комитете Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

Открывая мероприятие, заместитель председателя профильного Комитета СФ Николай Журавлев отметил, что в состав экспертной группы вошли представители всех организаций, представляющих костяк финансового рынка Российской Федерации.

«Создание экспертной группы — важный шаг по координации действий Совета Федерации и экспертного сообщества в сферах противодействиям незаконным финансовым операциям, противодействия злоупотреблений на финансовом рынке, коррупции, уклонению от уплаты налогов и вывода капиталов за рубеж», — подчеркнул сенатор.

Он напомнил, что именно представители профессионального сообщества подняли вопрос о необходимости снижения репутационных рисков российских финансовых учреждений при реализации принятого в США закона FATCA, обязывающего банки и другие финансовые институты предоставлять информацию о своих клиентах — физических и юридических лицах американской налоговой службе. «Результатом этих усилий стал Федеральный закон от 30.06.2014 № 173-ФЗ, регулирующий порядок осуществления в России финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами. Кроме того, в финансовый лексикон был возвращен термин «комплаенс», что означает систему управления рисками несоответствия, несоблюдения требований законодательства, нормативных документов, правил и стандартов надзорных органов и отраслевых ассоциаций. Это потребует от финансовых организаций нового осмысления рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору».

«Совет Федерации заинтересован в повышении эффективности принимаемых регуляторных решений, для чего чрезвычайно важно на постоянной основе обеспечить всестороннее экспертное рассмотрение и профессиональный анализ предложений по совершенствованию правового регулирования, а также оценку регулирующего воздействия проектируемых нормативных правовых актов», — подчеркнул Николай Журавлев.

Председатель Национального совета финансового рынка Андрей Емелин отметил важность поддержки законодателями инициатив профессионального сообщества. «Целый ряд подготовленных экспертами наработок был реализован в виде нормативных актов. Это очень серьезный шаг к принципиально новому качественному развитию финансовых рынков».

Вице-президент Национального совета финансового рынка Александр Наумов главными задачами экспертной группы назвал анализ правового регулирования деятельности участников финансового рынка, изучение лучшей мировой практики в этой сфере, разработка и проведение экспертизы проектов отраслевых федеральных законов и подзаконных актов, а также предложений по нормативно-правовому обеспечению деятельности финансовой сферы.

«Большое внимание будет уделено правовому регулированию деятельности в области комплаенса, экспертизе положений, связанных с применением норм международного и экстерриториального права к российским финансовым организациям», — сказал Александр Наумов.

Участники заседания обсудили вопросы, связанные с разработкой изменений в законодательство, регулирующее осуществление финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами. Кроме того, экспертами были внесены предложения о механизмах взаимодействия кредитных организаций и регулирующих органов в процессе проведения упрощенной идентификации клиентов.

Источник: пресс-служба СФ